ICS03.160 CCSA12DB3714 德州市地方标准 DB3714/T0014—2023 2023-9-21发布 2023-10-21实施 德州市市场监督管理局发布智能审批服务规范 Specificationofintelligentapprovalservice DB3714/T0014—2023 1前  言 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由德州市行政审批服务局提出、归口并组织实施。 DB3714/T0014—2023 2智能审批服务规范 1范围 本文件规定了智能审批服务的术语和定义、基本原则、基本要求、服务对象、服务提供渠道、服务 内容及要求、安全保障要求、服务评价与改进等。 本文件适用于德州市智能审批服务的提供和管理。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范 GB/T20274.1信息安全技术信息系统安全保障评估框架第1部分：简介和一般模型 GB/T21064电子政务系统总体设计要求 GB/T22239信息安全技术网络安全等级保护基本要求 GB/T32617政务服务中心信息公开数据规范 GB/T35273信息安全技术个人信息安全规范 GB/T36092信息技术备份存储备份技术应用要求 GB/T37277审批服务便民化工作指南 GB/T39477信息安全技术政务信息共享数据安全技术要求 DB37/T1077行政（审批）服务规范 DB37/T3481政务服务“一次办好”工作规范第1部分：总则 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 智能审批intelligentapproval 对组织或个人依申请办理的行政审批服务事项，利用大数据、人工智能等技术，按照审批规则对业 务审批各环节实现数据自动抓取、自动填单、自动智能比对、自动审批、自动公示、自动形成电子台帐 的全流程电子化审批和部分环节辅助电子化审批。 4基本原则 智能审批应遵循“申请人自愿、依法办理、信守承诺、优质高效、同等效力”的原则。 ——申请人自愿。申请人可根据需求自愿选择多种办理方式，服务主体鼓励引导申请人采用智能审 DB3714/T0014—2023 3批方式办理。 ——依法办理。智能审批事项应根据法律依据制定办事指南及审查细则。 ——信守承诺。申请人应诚信填写办事信息，同步上传电子材料。涉及原件回收的，需按照办结回 执、办结承诺单的要求，在时限内提交有关材料。 ——优质高效。可于任何时间、地点在网上直接申请办理智能审批事项，且材料不得多于办事指南 所需材料。 ——同等效力。智能判定通过后，经服务主体复核无误的行政审批决定，与线下办理的结果具有同 等效力。 5基本要求 5.1智能审批服务应符合GB/T37277、DB37/T1077、DB37/T3481的相关要求。 5.2智能审批服务主要应用于审批过程中存在人工重复操作、不涉及主观意识判断的业务审批各环节。 5.3服务主体应梳理各业务事项，将各个要素、各个流程进行标准化梳理，明确智能审批流程、条件， 利用大数据、AI、图像识别或智能定位等技术开发审批系统。 5.4应符合GB/T21064的设计要求和统一用户、统一认证、统一登录的政务服务要求，并能实现与德 州市政务服务平台的对接。 5.5应支持使用合法有效的电子签名、电子签章等。 5.6不满足智能审批条件的服务对象申报信息可自动转为人工审核。 5.7应支持电脑端、移动端、自助端等多渠道办理方式。 5.8应妥善保管服务对象信息，对不同安全级别的信息应采取相应的技术手段和管理措施，保障信息 在保存、业务处理、数据传输等过程中的安全。 5.9服务事项与流程应符合工作实际和业务需求，具有扩展性，以适应政策的调整以及应用需求的变 化。 5.10应确保服务渠道畅通、7×24h平稳运行，运行百万次的故障率在0.01%以下。 5.11在信息服务过程中获取的个人信息应符合GB/T35273的有关要求。 6服务对象 智能审批服务对象主要包括自然人、法人和非法人组织。 7服务提供渠道 智能审批服务提供渠道包括但不限于： ——外网服务平台：基于电子政务外网的服务平台及服务接口； ——互联网服务平台：基于互联网或专线网络的网上办事大厅、门户网站、爱山东APP客户端、微 信小程序等平台及服务接口； ——现场服务网点：综合受理窗口、自助终端等。 8服务内容及要求 8.1材料填报 DB3714/T0014—2023 48.1.1应根据智能审批事项办事要素填报相关信息，所有材料清晰可辨，确保真实性、合法性、有效 性。 8.1.2能在审批系统(包括跨网审批系统）或申请人提交的申报材料中，根据需求抓取有效信息，实现 信息共享。 8.1.3抓取渠道主要包括各专网业务系统，如山东省投资项目在线审批监管平台系统、山东省市场监 督管理局综合业务系统、山东省社会保险管理信息系统等。 8.1.4应根据不同业务需求、抓取不同内容，包括但不限于身份信息、申报材料信息等。 8.1.5信息抓取应确保信息的完整性和准确性，并符合时效性、及时性，应在5min内完成信息抓取。 8.1.6信息抓取相对误差应在3%以内。 8.1.7应通过智能文档审阅对受理的资料做出初步审核。 8.1.8应实现业务申请审慎提示，提示申请人登记环节可能需要警示提示、限制的业务规则，包括但 不限于： ——各类失信警示； ——经营异常警示； ——《产业结构调整指导目录》类别归集及警示； ——市场准入负面清单警示。 8.1.9应根据业务申报所需材料科学设定填报规则，能根据设定的规则，自动筛选和提取有效字段， 并智能填报到业务系统。 8.1.10填报信息包括政务服务平台基本信息和上传申报材料附件。 8.2远程踏勘 8.2.1需要踏勘的审批事项，应实现网上受理踏勘申请、远程视频踏勘、在线截图留存、音像留存等 功能。 8.2.2远程视频踏勘检查过程中，审批人员应提醒申请人对检查点拍照截图，连线过程中所有信息、 视频图像、签名应实时留痕。 8.2.3远程踏勘根据业务实际情况，宜在30min内完成踏勘。 8.3智能审批 8.3.1应根据申请人填报或系统抓取的信息，比对事项审查要点，得出审批结果，并反馈给申请人。 8.3.2应实现智能提取材料关键信息及表单、审批意见的自动识别录入，形成批复或证照。需出具结 果文件的智能审批事项，申请人可选择自行取件或快递送达。 8.3.3需回收原证照的智能审批事项，申请人应按照办结回执要求，选择向服务窗口自行提交或快递 送达。 8.3.4网络顺畅的情况下，宜在45s内完成行政审批事项的审批，若超出2min仍未完成审批，报错 后重新运行智能审批或转为人工审批。 8.4信息公示 8.4.1应实现自动填报双公示表单，于7个工作日内完成双公示。 8.4.2信息公示内容根据业务需求设定，包括但不限于： ——行政相对人名称； ——行政相对人类别； ——证件类型； ——证件号码； DB3714/T0014—2023 5——数据上传时间； ——行政许可决定文书名称； ——行政许可决定文书号； ——许可机关； ——许可类别； ——许可内容； ——许可决定日期。 注：详细公开信息参照GB/T32617要求。 8.4.3公示渠道包括但不限于： ——德州市政务服务网； ——德州市公共信用信息平台。 8.4.4应及时停止公示依法撤销的信息。 8.5台账生成 8.5.1应在智能审批工作完成后，自动将关键信息生成台账，自动归档。 8.5.2台账生成时间不应超过20s。 8.5.3台账内容包括但不限于申请主体基本情况、行政许可时间、公示时间等。 9安全保障 9.1网络安全 应加强网络安全管理，对网络安全问题进行有效防范，网络安全等级保护应不低于GB/T22239的第 三级要求。 9.2应用系统安全 应按照GB/T20274.1加强应用系统安全管理，通过安全程序编码、高可靠口令设置、热机备份、防 篡改、访问控制等技术措施保障应用系统安全。 9.3身份认证 9.3.1服务对象通过专用的互联网服务平台注册用户账号，应进行实名认证。 9.3.2服务主体宜优先应用政务服务平台的统一身份认证系统开展实名认证。 9.3.3服务主体自行开发的身份认证应具有但不限于以下功能： ——提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别； ——对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别； ——提供用户身份标识唯一性和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中用户身份标识不重复、 身份鉴别信息不易被冒用。 9.4用户及权限控制 9.4.1服务主体负责统一管理服务对象的用户账号和调用接口账号。 9.4.2自然人账号应绑定实名身份。 9.4.3法人和其它组织账号应绑定法人身份。