ICS 03.080.01 CCS A 12 31 上 海 市 地 方 标 准 DB 31/T 1451—2023 成套技术基准价值评估指南 Guidance for base value evaluation in product technology 2023-11-21发布 2024-03-01实施 上海市市场监督管理局 发 布 DB 31/T 1451 —2023 I 目 次 前言 ................................................................................. II 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 总则 ............................................................................... 2 独立性 ......................................................................... 2 客观性 ......................................................................... 2 5 评估方法 ........................................................................... 2 评估对象及范围 ................................................................. 2 成套技术收益 ................................................................... 2 成套技术基准价值 ............................................................... 3 6 评估流程 ........................................................................... 4 通则 ........................................................................... 4 委托与受理 ..................................................................... 4 签订合同/协议 .................................................................. 5 实施评估 ....................................................................... 5 出具报告 ....................................................................... 6 归档资料 ....................................................................... 7 后续服务 ....................................................................... 7 附录 A（规范性） 成套技术的技术效度计算 ............................................... 8 附录 B（规范性） 行业的技术效度计算 .................................................. 10 附录 C（规范性） 成套技术收益计算 .................................................... 12 附录 D（规范性） 成套技术基准价值计算 ................................................ 13 附录 E（资料性） 成套技术基准价值评估通用流程 ........................................ 14 参考文献 ............................................................................. 15 DB 31/T 1451 —2023 II 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由上海市科学技术委员会提出并组织实施。 本文件由上海市科技成果转化标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：上海东部科技成果转化有限公司、上海必利专利评估技术有限公司、上海图书馆 （上海科学技术情报研究所）、上海惠兰生物科技有限公司、上海东浩兰生嘉新科技服务有限公司、科 寻科汇 （上海）科技服务有限公司、 上海全国高校技术市场有限公司、 滴翠智能科技 （上海）有限公司、 上海城建物资有限公司、上海理工大学、上海技术交易所有限公司、上海智通建设发展股份有限公司、 上海市技术市场协会。 本文件主要起草人：陶冶、邹叔君、林鹤、陆晔、张晓惠、汪航、陈超、安浚、吴小琴、颜明峰、 吴旭晨、黄卫东、李莉、顾晓军、胡继军、余浩、牛可兵、徐志伟、孙剑峰。 DB 31/T 1451 —2023 1 成套技术基准价值评估指南 1 范围 本文件提供了成套技术基准价值评估的总则、评估方法以及评估流程方面的指导和建议。 本文件适用于上海市开展技术供给、技术需求、技术服务等相关方对已实现产业化的成套技术基准 价值的评估。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 DB31/T 1283—2021 技术转移 竞争情报分析服务规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 成套技术 product technology 涉及设计、生产、转化某产品和/或设计、提供某服务的技术集合。 成套技术产品 product technology assets 成套技术实施者（技术权利人、技术受让人、被许可人）通过实施成套技术所提供的可以直接销售 的产品和/或服务。 成套技术收益 earnings from product technology 在完全竞争环境下无差别化的充分实施成套技术所获得的经济效益。 注： “完全竞争”是指用以提供成套技术产品的所有技术均可自由实施。“无差别化”是指不限定特定实施主体， 且不限定特定的实施方式。 基准价值 base value 基于成套技术的进步性所创造或实现的经济效益。 技术贡献度 contribution rate of technology 在自由竞争环境下，成套技术对于成套技术产品所占据的市场份额的贡献程度。 技术效度 validity of technology 技术实施者（单个或多个）依法保守技术秘密和/或排除他人仿冒，并独占技术收益的程度。 DB 31/T 1451 —2023 2 知识产权更新率 renewal rate of intellectual property 表征技术更新速度的新增知识产权数量与既有知识产权数量的比率。 4 总则 独立性 评估机构宜始终坚持第三者立场，不为评估业务当事人的利益所影响。评估机构宜独立开展业务， 不为评估业务中任何一方所拥有，也不隶属于任何一方。 客观性 评估结果宜以事实为依据。评估团队宜公正、客观地采集数据，公开、透明地开展评估工作。 5 评估方法 评估对象及范围 5.1.1 确定成套技术名称 成套技术的名称宜反映成套技术内容的主要特征或实施成套技术所达到的技术效果。 5.1.2 确定成套技术产品 成套技术所对应的成套技术产品是能够单独计量或计数，实现产业化并形成市场销售的产品。 5.1.3 确定成套技术收益期限 确定成套技术收益期限时宜遵循以下规则： a) 评估基准日由委托方根据评估目的而确定，评估基准日与评估报告起止时间可以相互独立； b) 技术终